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中注协2018对1家证券所和7名注会惩戒
2019年01月08日 14:09    来源中国注册会计师协会
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2018年12月24日中注协发布中国注册会计师协会会计师事务所执业质?#32771;?#26597;通告第十八号

2018年中注协按照?#20843;?#38543;机一公开的要求以随机抽取方式选定?#31246;?#27704;华明江苏苏亚金诚四川华信亚太集团和中审众环等5家证券所为检查对象按随机组合方式组织70名检查人员组建了5个检查组对上述证券所的质量控制体系进行全面评价同时抽取部分业务项目进行检查共抽查了46个项目的审计报告其中上市公司24份非上市公众公司11份发债企业7份其他企业4份

检查结果表明5家证券所针对第一轮检查中指出的需要整改或改进的问题完善了相关的质量控制政策和程序风险防范意识有所提升执业质量有所提高检查也发现个别证券所质量控制体系存在缺陷关键的质量控制政策和程序设计不恰当或未?#34892;?#25191;行如业务承接和保持风险评估程序不到位业务项目指导监督复核存在缺陷人力?#35797;?#31649;理基础工作薄弱总分所一体化管理程度低相关注册会计师未能严格执行审计准则的规定

根据检查发现的问题按照中国注册会计师协会会员执业违规行为惩戒办法的规定经中注协惩戒委员会审议决定对1家证券所和7名注册会计师予以惩戒对亚太集团会计师事务予以训诫对该所注册会计师张燕周海涛予以公开谴责对该所注册会计师邹泉水邹品爱李伟通予以通报批评对四川华信集团会计师事务所注册会计师秦茂刘力予以通报批评

更新?#23454;?#36130;会资讯更实用的会计实操更好玩的互动问答请立即关注新华会计网官方微信

 

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